Citi ถูกปรับ 79 ล้านดอลลาร์โดยหน่วยงานกำกับดูแลของอังกฤษเกี่ยวกับการซื้อขายไขมันและการควบคุมข้อผิดพลาด

ลอนดอน — เมื่อวันพุธที่ผ่านมา หน่วยงานกำกับดูแลของอังกฤษได้สั่งปรับเงินรวม 61.6 ล้านปอนด์ (79 ล้านดอลลาร์) ให้กับธนาคารเพื่อการลงทุนของสหรัฐฯ ซิตี้ สำหรับความล้มเหลวในระบบการซื้อขายและการควบคุม

ค่าปรับดังกล่าวออกโดยหน่วยงานกำกับดูแลพรูเด็นเชียลและหน่วยงานกำกับดูแลทางการเงิน ซึ่งการสอบสวนมุ่งเน้นไปที่ช่วงระหว่างวันที่ 1 เมษายน 2018 ถึง 31 พฤษภาคม 2022 Citi มีสิทธิ์ได้รับการลดจำนวนค่าปรับลง 30% หลังจากตกลงที่จะแก้ไข เรื่อง.

“บริษัทที่เกี่ยวข้องกับการค้าจะต้องมีการควบคุมที่มีประสิทธิภาพเพื่อจัดการความเสี่ยงที่เกี่ยวข้อง CGML [Citigroup Global Markets Limited] ไม่เป็นไปตามมาตรฐานที่เราคาดหวังในพื้นที่นี้ ส่งผลให้ต้องเสียค่าปรับในวันนี้” แซม วูดส์ รองผู้ว่าการด้านกฎระเบียบที่รอบคอบ และประธานเจ้าหน้าที่บริหารของ PRA กล่าวในแถลงการณ์เมื่อวันพุธ

หน่วยงานกำกับดูแลกล่าวว่าปัญหาด้านระบบและการควบคุมบางอย่างยังคงมีอยู่ในระหว่างการสอบสวน และนำไปสู่เหตุการณ์การซื้อขาย เช่น ข้อผิดพลาดในการซื้อขายแบบ Fat-Finger เหตุการณ์หลักที่ไฮไลต์เกิดขึ้นเมื่อวันที่ 2 พฤษภาคม 2022 เมื่อเทรดเดอร์ผู้มีประสบการณ์ป้อนคำสั่งซื้อไม่ถูกต้อง ซึ่งส่งผลให้มีเงินจำนวน 1.4 พันล้านดอลลาร์ “ถูกดำเนินการโดยไม่ได้ตั้งใจในการแลกเปลี่ยนของยุโรป”

“ข้อบกพร่องในการควบคุมการซื้อขายของ CGML มีส่วนทำให้เกิดเหตุการณ์นี้ โดยเฉพาะอย่างยิ่งการขาดฮาร์ดบล็อกเชิงป้องกันบางอย่าง และการสอบเทียบการควบคุมอื่นๆ ที่ไม่เหมาะสม” แถลงการณ์ระบุ

ในแถลงการณ์ที่ส่งถึง CNBC โฆษกของ Citi กล่าวว่าธนาคารยินดีที่จะแก้ไขปัญหาดังกล่าวเมื่อกว่า 2 ปีที่แล้ว “ซึ่งเกิดขึ้นจากข้อผิดพลาดส่วนบุคคลที่ได้รับการระบุและแก้ไขภายในไม่กี่นาที”

“เราได้ดำเนินการทันทีเพื่อเสริมสร้างระบบและการควบคุมของเรา และยังคงมุ่งมั่นที่จะรับประกันการปฏิบัติตามกฎระเบียบอย่างเต็มรูปแบบ” โฆษกกล่าว