ก.ล.ต. ยื่น 13 ข้อหาต่อหน่วยงาน Binance และผู้ก่อตั้ง Changpeng Zhao
ค่าใช้จ่ายรวมถึงการแลกเปลี่ยนที่ไม่ได้จดทะเบียน ตัวแทนนายหน้า และตัวแทนหักบัญชี บิดเบือนความจริงเกี่ยวกับการควบคุมการซื้อขายและการกำกับดูแลแพลตฟอร์ม Binance.US; และการเสนอขายหลักทรัพย์ที่ไม่ได้จดทะเบียน
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ได้เรียกเก็บเงินจาก Binance Holdings Ltd. (“Binance”) ซึ่งเป็นผู้ดำเนินการแพลตฟอร์มการซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลที่ใหญ่ที่สุดในโลก Binance.com; บริษัทในเครือในสหรัฐอเมริกา BAM Trading Services Inc. (“BAM Trading”) ซึ่งร่วมกับ Binance ดำเนินการแพลตฟอร์มการซื้อขายสินทรัพย์ crypto Binance.US; และผู้ก่อตั้ง Changpeng Zhao ด้วยการละเมิดกฎหมายหลักทรัพย์หลายประการ
เหนือสิ่งอื่นใด ก.ล.ต. อ้างว่าในขณะที่ Zhao และ Binance อ้างต่อสาธารณะว่าลูกค้าในสหรัฐอเมริกาถูกจำกัดไม่ให้ทำธุรกรรมบน Binance.com แต่ในความเป็นจริงแล้ว Zhao และ Binance ล้มล้างการควบคุมของตนเองเพื่อแอบอนุญาตให้ลูกค้ามูลค่าสูงในสหรัฐฯ ทำการซื้อขายบน Binance ต่อไป แพลตฟอร์ม .com นอกจากนี้ ก.ล.ต. ยังกล่าวหาว่า ในขณะที่ Zhao และ Binance อ้างต่อสาธารณชนว่า Binance.US ถูกสร้างขึ้นเพื่อเป็นแพลตฟอร์มการซื้อขายแยกต่างหากที่เป็นอิสระสำหรับนักลงทุนในสหรัฐฯ Zhao และ Binance แอบควบคุมการดำเนินงานของแพลตฟอร์ม Binance.US อยู่เบื้องหลัง
ก.ล.ต. ยังอ้างว่า Zhao และ Binance ใช้การควบคุมสินทรัพย์ของลูกค้าของแพลตฟอร์ม อนุญาตให้พวกเขารวมสินทรัพย์ของลูกค้าหรือโอนสินทรัพย์ของลูกค้าตามที่พวกเขาต้องการ รวมถึงกิจการที่ Zhao เป็นเจ้าของและควบคุมที่เรียกว่า Sigma Chain การร้องเรียนของ ก.ล.ต. กล่าวหาเพิ่มเติมว่า BAM Trading และ BAM Management US Holdings, Inc. (“BAM Management”) ทำให้นักลงทุนเข้าใจผิดเกี่ยวกับการควบคุมการซื้อขายที่ไม่มีอยู่จริงบนแพลตฟอร์ม Binance.US ในขณะที่ Sigma Chain มีส่วนร่วมในการซื้อขายที่หลอกลวงซึ่งทำให้การซื้อขายของแพลตฟอร์มสูงเกินจริง ปริมาณ. นอกจากนี้ การร้องเรียนอ้างว่าจำเลยปกปิดข้อเท็จจริงที่ว่ามันกำลังรวบรวมทรัพย์สินของนักลงทุนหลายพันล้านดอลลาร์ และส่งพวกเขาไปยังบุคคลที่สาม Merit Peak Limited ซึ่งเป็นของ Zhao
การร้องเรียนยังเรียกเก็บเงินจากการละเมิดบทบัญญัติที่เกี่ยวข้องกับการลงทะเบียนที่สำคัญของกฎหมายหลักทรัพย์ของรัฐบาลกลาง:
การซื้อขาย Binance และ BAM ด้วยการดำเนินงานการแลกเปลี่ยนหลักทรัพย์ในประเทศที่ไม่ได้จดทะเบียน นายหน้า-ตัวแทนจำหน่าย และสำนักหักบัญชี
Binance และ BAM ซื้อขายด้วยข้อเสนอที่ไม่ได้ลงทะเบียนและการขายสินทรัพย์ crypto ของ Binance รวมถึงโทเค็นการแลกเปลี่ยนที่เรียกว่า BNB, ที่เรียกว่า stablecoin, Binance USD (BUSD), ผลิตภัณฑ์ที่ให้ยืม crypto บางอย่าง และ stake-as- โปรแกรมบริการ และ
Zhao ในฐานะผู้ควบคุมการดำเนินงานของ Binance และ BAM Trading ของตลาดหลักทรัพย์ในประเทศที่ไม่ได้จดทะเบียน นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ และหน่วยงานสำนักหักบัญชี
Gary Gensler ประธาน SEC กล่าว “ตามที่ถูกกล่าวหา Zhao และ Binance ทำให้นักลงทุนเข้าใจผิดเกี่ยวกับการควบคุมความเสี่ยงและปริมาณการซื้อขายที่เสียหาย ในขณะที่ปกปิดอย่างแข็งขันว่าใครเป็นผู้ดำเนินการแพลตฟอร์ม การซื้อขายที่บิดเบือนของผู้ดูแลสภาพคล่องในเครือ และแม้แต่กองทุนของนักลงทุนและสินทรัพย์ crypto ที่ถูกควบคุม พวกเขาพยายามหลบเลี่ยงกฎหมายหลักทรัพย์ของสหรัฐฯ โดยประกาศการควบคุมหลอกลวงที่พวกเขามองข้ามเบื้องหลัง เพื่อให้พวกเขาสามารถรักษาลูกค้าที่มีมูลค่าสูงของสหรัฐฯ ไว้บนแพลตฟอร์มของตนได้ ประชาชนควรระวังการลงทุนสินทรัพย์ที่หามาได้ยากกับหรือบนแพลตฟอร์มที่ผิดกฎหมายเหล่านี้”
“เรากล่าวหาว่า Zhao และหน่วยงาน Binance ไม่เพียงแต่รู้กฎของถนนเท่านั้น แต่พวกเขายังเลือกที่จะหลีกเลี่ยงสิ่งเหล่านี้อย่างมีสติ และทำให้ลูกค้าและนักลงทุนของพวกเขาตกอยู่ในความเสี่ยง – ทั้งหมดนี้เป็นความพยายามเพื่อเพิ่มผลกำไรสูงสุดของพวกเขาเอง” Gurbir S. Grewal ผู้อำนวยการกองบังคับการ ก.ล.ต. “ด้วยการเข้าร่วมในข้อเสนอที่ไม่ได้ลงทะเบียนหลายรายการและล้มเหลวในการลงทะเบียน ในขณะเดียวกันก็รวมฟังก์ชั่นของการแลกเปลี่ยน นายหน้า ตัวแทนจำหน่าย และสำนักหักบัญชี แพลตฟอร์ม Binance ภายใต้การควบคุมของ Zhao กำหนดความเสี่ยงที่เกินมาตรฐานและผลประโยชน์ทับซ้อนกับนักลงทุน ความเสี่ยงและข้อขัดแย้งเหล่านั้นมีมากขึ้นจากการขาดความโปร่งใสของแพลตฟอร์ม Binance การพึ่งพาการทำธุรกรรมของบุคคลที่เกี่ยวข้อง และการโกหกเกี่ยวกับการควบคุมเพื่อป้องกันการซื้อขายที่บิดเบือน แม้ว่าพวกเขาจะพยายาม ‘ไม่รับผิดชอบ’ มานานหลายปี แต่การร้องเรียนในวันนี้ก็เริ่มต้นกระบวนการดำเนินการดังกล่าว”
การแลกเปลี่ยนที่ไม่ได้ลงทะเบียน นายหน้า และตัวแทนหักบัญชี
คำร้องเรียนของ ก.ล.ต. ซึ่งยื่นฟ้องในศาลแขวงสหรัฐประจำเขตโคลัมเบีย อ้างว่าอย่างน้อยตั้งแต่เดือนกรกฎาคม 2017 Binance.com และ Binance.US ซึ่งถูกควบคุมโดย Zhao ดำเนินการเป็นการแลกเปลี่ยน นายหน้า ตัวแทนจำหน่าย และหน่วยงานหักบัญชี และ ได้รับรายได้อย่างน้อย 11.6 พันล้านดอลลาร์จากค่าธรรมเนียมการทำธุรกรรมจากลูกค้าในสหรัฐฯ การร้องเรียนของ ก.ล.ต. อ้างว่า (1) เกี่ยวกับ Binance.com Binance ควรลงทะเบียนเป็นการแลกเปลี่ยน (2) เกี่ยวกับ Binance.US Binance และ BAM Trading ควรจดทะเบียนเป็นบริษัทแลกเปลี่ยนและหน่วยงานหักบัญชี และ (3) BAM Trading ควรจดทะเบียนเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ ก.ล.ต. ยังอ้างว่า Zhao ต้องรับผิดในฐานะผู้ควบคุมการละเมิดการลงทะเบียนของ Binance และ BAM Trading
ข้อเสนอที่ไม่ได้ลงทะเบียนและการขายสินทรัพย์ CRYPTO
ก.ล.ต. เรียกเก็บเงินจาก Binance สำหรับข้อเสนอที่ไม่ได้ลงทะเบียนและการขาย BNB, BUSD และผลิตภัณฑ์ที่ให้ยืม crypto ที่รู้จักกันในชื่อ “Simple Earn” และ “BNB Vault” นอกจากนี้ ก.ล.ต. ยังเรียกเก็บ BAM Trading ด้วยข้อเสนอที่ไม่ได้ลงทะเบียนและการขายโปรแกรม stake-as-a-service ของ Binance.US การร้องเรียนยังระบุด้วยว่า Binance แอบควบคุมสินทรัพย์ที่ลูกค้าชาวสหรัฐฯ เดิมพันในโปรแกรมเดิมพันของ BAM
ความล้มเหลวในการจำกัดนักลงทุนจากการเข้าถึง BINANCE.COM
การร้องเรียนของ ก.ล.ต. อ้างว่า Zhao และ Binance สร้าง BAM Management และ BAM Trading ในเดือนกันยายน 2019 ซึ่งเป็นส่วนหนึ่งของโครงการที่ซับซ้อนเพื่อหลบเลี่ยงกฎหมายหลักทรัพย์ของรัฐบาลกลางสหรัฐ โดยอ้างว่า BAM Trading ดำเนินการแพลตฟอร์ม Binance.US โดยอิสระ และลูกค้าในสหรัฐอเมริกาไม่สามารถใช้ได้ แพลตฟอร์ม Binance.com การร้องเรียนอ้างว่าในความเป็นจริง Zhao และ Binance ยังคงมีส่วนร่วมและควบคุมกิจการของสหรัฐฯ และเบื้องหลังนั้น Zhao สั่งให้ Binance อนุญาตและปกปิดการเข้าถึง Binance.com ของลูกค้าที่มีมูลค่าสูงในสหรัฐฯ จำนวนมาก ในกรณีหนึ่ง หัวหน้าเจ้าหน้าที่กำกับดูแลของ Binance ได้ส่งข้อความถึงเพื่อนร่วมงานว่า “[w]e กำลังดำเนินการในฐานะการแลกเปลี่ยนหลักทรัพย์ที่ไม่มีใบอนุญาต fking ในสหรัฐอเมริกา”
นักลงทุนที่เข้าใจผิด
จากการร้องเรียนของ ก.ล.ต. BAM Trading และ BAM Management ทำให้ลูกค้าของ Binance.US และนักลงทุนในตราสารทุนเข้าใจผิดเกี่ยวกับการมีอยู่และความเพียงพอของการเฝ้าระวังและควบคุมตลาดเพื่อตรวจจับและป้องกันการซื้อขายที่บิดเบือนในปริมาณการซื้อขายสินทรัพย์ crypto ของแพลตฟอร์ม Binance.US การร้องเรียนยังอ้างว่าการซื้อขายล้างเชิงกลยุทธ์และเป้าหมายส่วนใหญ่กระทำโดยแพลตฟอร์ม Binance.US ซึ่งเป็นบริษัทการค้าหลักที่ไม่เปิดเผย Sigma Chain ซึ่งเป็นเจ้าของโดย Zhao แสดงให้เห็นถึงความเท็จของแถลงการณ์ BAM Trading เกี่ยวกับการเฝ้าระวังและควบคุมตลาด
การสืบสวนของ ก.ล.ต. เกี่ยวกับการละเมิดที่เกี่ยวข้องกับแพลตฟอร์ม Binance.US ดำเนินการโดย Kathleen Hitchins, Ann Rosenfield และ Colby Steele ด้วยความช่วยเหลือจาก Ainsley Kerr, John Marino และ Donald Battle และการกำกับดูแลของ Paul Kim การสืบสวนการละเมิดที่เกี่ยวข้องกับแพลตฟอร์ม Binance.com ดำเนินการโดย Michael Baker, Donna K. Norman และ Martin Zerwitz ด้วยความช่วยเหลือจาก Sachin Verma และ Alexander Lefferts และการกำกับดูแลของ Deborah A. Tarasevich ทั้งสองเรื่องได้รับการดูแลโดย Jorge G. Tenreiro และ David Hirsch จาก Crypto Assets and Cyber Unit ของ SEC การฟ้องร้องดำเนินการโดย Matthew Scarlato, Jennifer Farer และ J. Emmett Murphy โดยมี Hope Hall Augustini คอยช่วยเหลือ และอยู่ภายใต้การดูแลของ David Nasse, Olivia Choe และ Mr. Tenreiro
คำแนะนำการอ่านบทความนี้ : บางบทความในเว็บไซต์ ใช้ระบบแปลภาษาอัตโนมัติ คำศัพท์เฉพาะบางคำอาจจะทำให้ไม่เข้าใจ สามารถเปลี่ยนภาษาเว็บไซต์เป็นภาษาอังกฤษ หรือปรับเปลี่ยนภาษาในการใช้งานเว็บไซต์ได้ตามที่ถนัด บทความของเรารองรับการใช้งานได้หลากหลายภาษา หากใช้ระบบแปลภาษาที่เว็บไซต์ยังไม่เข้าใจ สามารถศึกษาเพิ่มเติมโดยคลิกลิ้งค์ที่มาของบทความนี้ตามลิ้งค์ที่อยู่ด้านล่างนี้
Source link
