โดย กนิษกะ ซิงห์
วอชิงตัน (รอยเตอร์) – สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐเมื่อวันพฤหัสบดีได้ตัดสินข้อกล่าวหากับกองทุนเฮดจ์ฟันด์ทูซิกม่าจากความล้มเหลวในการแก้ไขช่องโหว่ที่ทราบในรูปแบบการลงทุนหน่วยงานกำกับดูแลกล่าว
Two Sigma สมัครใจจ่ายเงิน 165 ล้านดอลลาร์ให้กับกองทุนและบัญชีที่ได้รับผลกระทบในระหว่างการสอบสวนของ ก.ล.ต. และตกลงที่จะจ่ายค่าปรับทางแพ่ง 90 ล้านดอลลาร์เพื่อชำระข้อกล่าวหาของ ก.ล.ต. หน่วยงานกล่าวในแถลงการณ์
ก.ล.ต. กล่าวว่าภายในหรือก่อนเดือนมีนาคม 2019 พนักงานของ Sigma สองคนระบุและรับรู้ถึงช่องโหว่ในรูปแบบการลงทุนของ Two Sigma ซึ่งอาจส่งผลเสียต่อผลตอบแทนจากการลงทุนของลูกค้า แต่กองทุนเฮดจ์ฟันด์รอจนถึงเดือนสิงหาคม 2023 เพื่อแก้ไขปัญหาดังกล่าว
แม้จะตระหนักถึงช่องโหว่เหล่านี้ แต่ Two Sigma ก็ล้มเหลวในการรับและบังคับใช้นโยบายและขั้นตอนที่เป็นลายลักษณ์อักษรเพื่อแก้ไขปัญหาดังกล่าว และล้มเหลวในการกำกับดูแลพนักงานคนหนึ่งของบริษัทที่ทำการเปลี่ยนแปลงโดยไม่ได้รับอนุญาตกับโมเดลมากกว่าหนึ่งโหล ซึ่งส่งผลให้ Two Sigma ตัดสินใจลงทุนอย่างอื่น ไม่ได้ทำในนามของลูกค้า ก.ล.ต. กล่าวเสริม
“หลังจากรายงานปัญหาเชิงรุกในปี 2566 และแก้ไขลูกค้าที่ได้รับผลกระทบเชิงลบโดยทันที Two Sigma มีความยินดีที่ได้บรรลุข้อตกลงกับ SEC โดยทิ้งเรื่องนี้ไว้ข้างหลังเรา” โฆษกของกองทุนเฮดจ์ฟันด์กล่าว
“เรามุ่งมั่นที่จะดำเนินการด้วยความซื่อสัตย์สูงสุด และได้ทำการปรับปรุงต่างๆ มากมายกับนโยบายการปฏิบัติงาน ขั้นตอน และการกำกับดูแลของเรา” กองทุนเฮดจ์ฟันด์ ซึ่งมีสินทรัพย์ภายใต้การบริหารมูลค่า 6 หมื่นล้านดอลลาร์ กล่าวเสริม
คำแนะนำการอ่านบทความนี้ : บางบทความในเว็บไซต์ ใช้ระบบแปลภาษาอัตโนมัติ คำศัพท์เฉพาะบางคำอาจจะทำให้ไม่เข้าใจ สามารถเปลี่ยนภาษาเว็บไซต์เป็นภาษาอังกฤษ หรือปรับเปลี่ยนภาษาในการใช้งานเว็บไซต์ได้ตามที่ถนัด บทความของเรารองรับการใช้งานได้หลากหลายภาษา หากใช้ระบบแปลภาษาที่เว็บไซต์ยังไม่เข้าใจ สามารถศึกษาเพิ่มเติมโดยคลิกลิ้งค์ที่มาของบทความนี้ตามลิ้งค์ที่อยู่ด้านล่างนี้
ที่มาบทความนี้
