วอชิงตัน ดี.ซี. – สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SEC) ได้เรียกเก็บเงินบุคคล 17 รายที่เกี่ยวข้องกับ CryptoFX LLC ซึ่งเป็นบริษัทในรัฐเท็กซัส สำหรับการจัดทำโครงการ Ponzi ที่รวบรวมเงินจำนวน 300 ล้านดอลลาร์โดยการฉ้อโกงนักลงทุนมากกว่า 40,000 ราย โดยส่วนใหญ่อยู่ในชุมชนลาติน การดำเนินการทางกฎหมายของ SEC ซึ่งประกาศในวันนี้ เกิดขึ้นหลังจากการแทรกแซงฉุกเฉินในเดือนกันยายน 2022 ซึ่งขัดขวางการดำเนินการฉ้อโกงในขั้นต้น และตั้งข้อหาผู้ดำเนินการหลักของบริษัท Mauricio Chavez และ Giorgio Benvenuto
โครงการนี้เริ่มตั้งแต่เดือนพฤษภาคม 2020 ถึงตุลาคม 2022 เกี่ยวข้องกับบุคคลจากเท็กซัส แคลิฟอร์เนีย ลุยเซียนา อิลลินอยส์ และฟลอริดา ซึ่งทำหน้าที่เป็นผู้นำของเครือข่าย CryptoFX พวกเขาถูกกล่าวหาว่าสัญญาว่าจะให้ผลตอบแทนแก่นักลงทุน 15 ถึง 100 เปอร์เซ็นต์ผ่านสินทรัพย์ crypto และการซื้อขายแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ อย่างไรก็ตาม การร้องเรียนของ ก.ล.ต. กล่าวหาว่าเงินทุนส่วนใหญ่ไม่ได้ใช้เพื่อการซื้อขาย แต่ถูกเปลี่ยนไปใช้เพื่อจ่ายเงินให้กับนักลงทุนก่อนหน้านี้และเพื่อความมั่งคั่งส่วนบุคคล รวมถึงค่าคอมมิชชั่นและโบนัสสำหรับจำเลย
คำร้องเรียนยังระบุรายละเอียดด้วยว่าจำเลยสองคนคือ Gabriel และ Dulce Ochoa ยังคงเรียกร้องการลงทุนต่อไป แม้ว่าศาลจะมีคำสั่งให้หยุดโครงการก็ตาม โดย Gabriel Ochoa สั่งให้นักลงทุนถอนคำร้องเรียนของ SEC เพื่อกู้คืนการลงทุนของพวกเขา มาเรีย ซาราเวีย จำเลยอีกรายหนึ่งถูกกล่าวหาว่าหลอกนักลงทุนโดยอ้างว่าคดีของ ก.ล.ต. เป็นการประดิษฐ์ขึ้น
ข้อกล่าวหาของ ก.ล.ต. ต่อ Ochoas, Saravia และจำเลยอื่น ๆ รวมถึงการละเมิดข้อกำหนดต่อต้านการฉ้อโกง การจดทะเบียนหลักทรัพย์ และการจดทะเบียนนายหน้าของกฎหมายหลักทรัพย์ของรัฐบาลกลาง นอกจากนี้ Gabriel Ochoa ยังถูกตั้งข้อหาละเมิดข้อกำหนดการคุ้มครองผู้แจ้งเบาะแส ก.ล.ต. กำลังขอคำสั่งห้ามถาวร การเลิกกิจการโดยมีอคติ และการลงโทษทางแพ่งต่อจำเลยแต่ละราย
ผู้ถูกกล่าวหาสองคน ได้แก่ Luis Serrano และ Julio Taffinder โดยไม่ยอมรับหรือปฏิเสธข้อกล่าวหา ได้ยินยอมให้มีการตัดสินขั้นสุดท้ายที่สั่งห้ามพวกเขาจากการละเมิดกฎหมายหลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้องในอนาคต และได้ตกลงที่จะจ่ายค่าปรับรวมกันมากกว่า 68,000 ดอลลาร์ และดอกเบี้ย
การสอบสวนของ ก.ล.ต. ซึ่งนำโดยสำนักงานภูมิภาคฟอร์ตเวิร์ธ ยังคงดำเนินต่อไปในขณะที่พวกเขาดำเนินคดีเพื่อแสวงหาความยุติธรรมให้กับเหยื่อ กรณีนี้ทำหน้าที่เป็นเครื่องเตือนใจถึงความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับข้อเสนอการลงทุนที่ไม่ได้ลงทะเบียน และความสำคัญของการตรวจสอบความถูกต้องตามกฎหมายของโอกาสในการลงทุน
ข้อมูลในบทความนี้อ้างอิงจากคำแถลงข่าวประชาสัมพันธ์จากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
บทความนี้สร้างขึ้นโดยได้รับการสนับสนุนจาก AI และตรวจสอบโดยบรรณาธิการ สำหรับข้อมูลเพิ่มเติม โปรดดูข้อกำหนดและเงื่อนไขของเรา
คำแนะนำการอ่านบทความนี้ : บางบทความในเว็บไซต์ ใช้ระบบแปลภาษาอัตโนมัติ คำศัพท์เฉพาะบางคำอาจจะทำให้ไม่เข้าใจ สามารถเปลี่ยนภาษาเว็บไซต์เป็นภาษาอังกฤษ หรือปรับเปลี่ยนภาษาในการใช้งานเว็บไซต์ได้ตามที่ถนัด บทความของเรารองรับการใช้งานได้หลากหลายภาษา หากใช้ระบบแปลภาษาที่เว็บไซต์ยังไม่เข้าใจ สามารถศึกษาเพิ่มเติมโดยคลิกลิ้งค์ที่มาของบทความนี้ตามลิ้งค์ที่อยู่ด้านล่างนี้
Source link
